1      目的

验证质量管理体系是否符合GB/T19001—ISO9001：2000标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

2      适用范围

适用于对本公司质量管理体系所覆盖的各级单位和部门的内部审核。

3      职责

3.1    管理者代表

3.1.1  批准组织编制年度内部审核计划和审核实施计划。

3.1.2  批准内部质量审核报告。

3.1.3  全面负责内部质量审核工作。

3.1.4  选择审核组长及内部质量审核员并审核年度内部质量审核计划和审核实施计划。

3.2   综合处

3.2.1  编写《年度内部质量审核计划》并负责组织实施。

3.2.2  组织、协调内部质量审核活动的开展。

3.3    各相关部门积极配合内部质量审核工作，准备相关资料，迎接内部质量审核。

4   工作程序

4.1年度内部质量审核计划

4.1.1   根据拟审核的活动、区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由行*管理处负责人负责策划全年审核方案，编制年度内部质量审核计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表批准。每年至少进行一次内审，并要求覆盖本公司质量管理体系除标准要求中7.3条以外的所有要素，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织内部质量审核：

a   组织机构、管理体系发生重大变化。

b   出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉。

c   法律、法规及其它外部要求的变更。

d   在接受第二、第三方审核之前。

e   在质量认证证书到期换证前。

4.1.2  年度内部质量审核计划内容

4.1.2.1审核目的、范围、依据和方法。

4.1.2.2受审核部门和审核时间。

4.1.3  根据需要可以审核质量管理体系覆盖的除标准要求7.3条以外的要求和部门，也可以专门针对某几项要素或部门进行重点审核，但全年的内部审核必须覆盖质量管理体系除标准要求7.3条以外全部要素。

4.2    审核前的准备

4.2.1  管理者代表任命内部质量审核组长，内部质量审核员应与受审核部门无直接责任关系且经质量管理体系认证咨询机构培训合格后方能担任。

4.2.2  由内部质量审核组长编制本次《审核实施计划》，交管理者代表批准。其内容主要包括：

4.2.2.1审核目的、范围、依据。

4.2.2.2审核组成员、审核时间、地点。

4.2.2.3受审部门及审核要点。

4.2.2.4审核报告分发范围、日期。

4.2.3  内部质量审核组长组织编写《审核检查表》，内部质量审核检查表要详细列出审核项目及要点、审核范围，确保无遗漏情况下审核方能顺利进行。

4.2.4  内部质量审核组长于内部质量审核前一周通知受审核部门，受审核部门对内部质量审核时间如有异议，应在内部质量审核前三天通知内部质量审核组长。

4.2.5  在内部质量审核员的安排中，尽量做到各相关专业交叉进行，体现公平性。

4.3    内部质量审核的实施

4.3.1  首次会议

4.3.1.1参加会议人员：公司领导、内部质量审核组成员及各单位、各职能部门负责人，与会者须签到，并由行*管理处保留会议记录。由审核组长主持会议。

4.3.1.2会议内容：由组长介绍内部质量审核目的、范围、依据、方式、内部质量审核员和内部质量审核日程安排及其它有关事项。

4.3.2  现场审核

4.3.2.1内部质量审组根据《审核检查表》对受审核部门质量管理体系文件执行情况进行现场审核，将质量管理体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

4.3.2.2内部质量审核组长需每日召开内部质量审核小组会议，全面

了解该日内部质量审核情况，对《不合格报告》进行核实。

4.3.3  审核报告

4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据质量管理体系标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出《不合格报告》给相关部门领导确认。审核报告内容包括：

a   审核目的、范围、依据。

b   审核组成员、受审核方代表的名单。

c   现场审核情况综述。

d   不合格项分布情况、不合格数量及严重程度说明。

e   存在的主要问题分析。

f   对本公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的方向。

4.3.4  末次会议

4.3.4.1参加人员：公司领导、内部质量审核组成员及各职能部门领导，与会者签到，并由行*管理处保留会议记录，审核组长主持会议。

4.3.4.2会议内容：内部质量审核组长重申审核目的、范围、依据，

宣读《不符合报告》、《内部质量审核报告》，提出完成纠正措施的要求及日期，最后由管理者代表总结。

4.3.5  存在不合格项的责任部门，制定纠正措施计划经内部质量审核员确认后实施纠正，内部质量审核员对实施效果跟综检查验证。

4.3.6 综合处将《内部质量审核报告》发放到各相关部门，同时将本次内部质量审核的有关结果提交管理评审。

5 相关文件

《纠正和预防措施控制程序》

6  质量记录

6.1《年度内部质量审核计划》

6.2《审核实施计划》

6.3《审核检查表》

6.4《不符合项报告》

6.5《内部质量审核报告》

6.6《会议签到表》